Una organización autorreguladora que supervisa las firmas de corretaje miembros y los mercados de intercambio acaba de multar a la operación de inversión de Wells Fargo con $275,000.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) dice que impuso la sanción tras el incumplimiento de los servicios de compensación de Wells Fargo con las reglas de la organización.
En una carta de aceptación, renuncia y consentimiento (AWC) dirigida al Departamento de Ejecución de FINRA, Wells Fargo—una firma miembro desde julio de 1987—reconoció que no cumplió con este requisito desde al menos junio de 2019 hasta noviembre de 2024.
“[W]Wells Fargo tenía cientos de clientes de entidades municipales que realizaron transacciones en valores municipales y no municipales en sus cuentas de la firma, pero la firma no estaba registrada como asesor municipal. Wells Fargo no estableció ni mantuvo un sistema de supervisión, incluidos los WSP, que estuviera razonablemente diseñado para garantizar que las actividades relacionadas con inversiones de la firma y de sus personas asociadas no requerían que la firma se registrara como asesor municipal.”
FINRA requiere que las empresas miembros establezcan, mantengan y hagan cumplir un sistema de supervisión, incluidos los procedimientos de supervisión escritos (WSPs), para cumplir con la ley de valores que prohíbe la actividad de asesoramiento municipal no registrada.
Wells Fargo dice que está consintiendo en la imposición de una censura y multa con la condición de que FINRA no iniciará acciones futuras relacionadas con los hallazgos de la violación.
"El encuestado acepta pagar la sanción monetaria tras ser notificado que este AWC ha sido aceptado y que dicho pago es exigible y pagadero."
Síguenos en X, Facebook y TelegramNo te pierdas ni un latido – Suscríbete para recibir alertas por correo electrónico directamente en tu bandeja de entradaVer Acción de PrecioSurf The Daily Hodl MixImagen generada: Midjourney
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El regulador estadounidense impone una multa de $275,000 a la división de inversión de Wells Fargo - Aquí está el porqué - The Daily Hodl
Una organización autorreguladora que supervisa las firmas de corretaje miembros y los mercados de intercambio acaba de multar a la operación de inversión de Wells Fargo con $275,000.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) dice que impuso la sanción tras el incumplimiento de los servicios de compensación de Wells Fargo con las reglas de la organización.
En una carta de aceptación, renuncia y consentimiento (AWC) dirigida al Departamento de Ejecución de FINRA, Wells Fargo—una firma miembro desde julio de 1987—reconoció que no cumplió con este requisito desde al menos junio de 2019 hasta noviembre de 2024.
“[W]Wells Fargo tenía cientos de clientes de entidades municipales que realizaron transacciones en valores municipales y no municipales en sus cuentas de la firma, pero la firma no estaba registrada como asesor municipal. Wells Fargo no estableció ni mantuvo un sistema de supervisión, incluidos los WSP, que estuviera razonablemente diseñado para garantizar que las actividades relacionadas con inversiones de la firma y de sus personas asociadas no requerían que la firma se registrara como asesor municipal.”
FINRA requiere que las empresas miembros establezcan, mantengan y hagan cumplir un sistema de supervisión, incluidos los procedimientos de supervisión escritos (WSPs), para cumplir con la ley de valores que prohíbe la actividad de asesoramiento municipal no registrada.
Wells Fargo dice que está consintiendo en la imposición de una censura y multa con la condición de que FINRA no iniciará acciones futuras relacionadas con los hallazgos de la violación.
"El encuestado acepta pagar la sanción monetaria tras ser notificado que este AWC ha sido aceptado y que dicho pago es exigible y pagadero."
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