Recentemente, encontrei duas consultas sobre profissionais da indústria de criptomoedas que podem estar envolvidos em crimes de apropriação indébita, por isso é necessário escrever um pequeno artigo especificamente para analisar este problema, com a intenção de fornecer uma referência para os funcionários comuns ou executivos e líderes da indústria de criptomoedas, esclarecer as linhas vermelhas legais e construir conjuntamente o web3 de forma positiva.
I. Desmontagem da constituição criminal da apropriação indébita
Se olharmos para o crime de apropriação indevida sob a perspectiva do nosso Código Penal, na verdade não é complicado — funcionários de empresas, corporações ou outras unidades (identidade do sujeito) que, utilizando a conveniência de suas funções, se apropriam ilegalmente de bens da sua unidade, em quantia significativa (ato objetivo). Para o crime de apropriação indevida, existem três faixas de pena: em casos gerais, pena de prisão até três anos; em casos de quantias enormes, pena de prisão de mais de três anos e até dez anos; em casos de quantias especialmente enormes, pena de prisão de mais de dez anos ou prisão perpétua (consequências do ato).
De acordo com as interpretações judiciais relevantes, o padrão de registro do crime de apropriação indevida no exercício da função é de 30 mil yuan, o que ainda é um limiar muito baixo.
II. A especificidade da indústria de criptomoedas
Desde o "Anúncio 9.4" de 2017 ("Sobre a Prevenção dos Riscos de Financiamento da Emissão de Tokens") todos os projetos de financiamento de moeda virtual na China continental foram suspensos, e algumas das bolsas de negociação de moeda virtual que operavam na China continental mudaram-se para fora do país; após o "Aviso 9.24" de 2021 ("Sobre a Prevenção e Tratamento dos Riscos de Especulação em Negociação de Moedas Virtuais"), todas as atividades comerciais relacionadas com moeda virtual na China continental foram classificadas como "atividades financeiras ilegais", e as bolsas de troca de moedas virtuais perderam completamente a base legal para operar de forma conforme na China continental, relocando-se todas para o exterior.
Atividades comerciais relacionadas com criptomoedas, como a troca entre criptomoedas e moedas fiduciárias, a troca entre criptomoedas, a compra e venda de criptomoedas como contraparte central, a prestação de serviços de preços e informação para transações de criptomoedas, entre outras, também são proibidas no continente.
Atualmente, os empreendimentos de criptomoedas relativamente seguros no país são geralmente projetos de blockchain (que não envolvem emissão de moedas), empresas de carteiras de moeda virtual, entre outros.
Embora o "aviso de 9.24" proíba as exchanges de criptomoedas estrangeiras de fornecer serviços a residentes do continente pela internet, o número de usuários do continente nas exchanges de criptomoedas fundadas por pessoas de origem chinesa ainda representa mais de metade; nas regiões do continente, como Shenzhen, Hangzhou e Xangai, ainda existem algumas equipes técnicas e de atendimento ao cliente de exchanges de criptomoedas estrangeiras.
Esse tipo de situação não é comum em outros setores - uma política nacional declara um determinado negócio ilegal, mas, na prática, esse negócio ainda existe "de forma estável" no país, e até mesmo agora os órgãos judiciais ainda podem realizar algum tipo de "cooperação" judicial com essas empresas que operam no exterior em atividades financeiras ilegais. Por exemplo, os órgãos judiciais domésticos fazem pedidos de verificação a bolsas de criptomoedas no exterior e utilizam as provas relacionadas como evidência para acusar suspeitos de crime.
Três, os funcionários do setor de criptomoedas podem constituir o sujeito do crime de apropriação indevida?
Conforme mencionado acima, o sujeito do crime de apropriação indébita deve ser um "trabalhador de uma empresa, empresa ou outra unidade". Se for uma empresa estrangeira envolvida em "atividades financeiras ilegais" (como uma bolsa de criptomoedas), ou suas filiais, empresas sob controle efetivo, etc., podem elas ser consideradas "empresa, empresa ou outra unidade" no contexto do crime de apropriação indébita?
Isso nos leva a mencionar a opinião da conta oficial do Tribunal Superior de Pequim no artigo "É possível 'obter' moeda virtual através do uso de cargo? Tribunal: Crime!": Diante da argumentação do advogado de defesa de que o projeto da vítima (empresa) envolve moeda virtual, o que implicaria que os riscos deveriam ser assumidos por ela, sem proteção legal, o tribunal argumentou que o risco das transações de moeda virtual e a natureza do projeto da empresa (vítima) não afetam a avaliação legal das ações do réu (suspeito de crime) com base nos fatos apurados e nas disposições legais correspondentes.
Uma tradução simples seria que, no contexto dos negócios das exchanges de criptomoedas, se um funcionário da exchange cometer crimes como apropriação indébita, isso não será ignorado apenas porque a atividade da exchange não é considerada legal ou ilegal na China continental.
Outra questão é como provar que Zhang San ou Li Si são funcionários de uma casa de câmbio de criptomoedas ou de outra empresa do setor de criptomoedas? À superfície, pode-se avaliar se há ou não um "Contrato de Trabalho" assinado, ou se foram pagos os cinco seguros e um fundo de habitação, mas o mais importante é verificar se a empresa tem funções de gestão e controle sobre a remuneração do trabalho dos funcionários.
Para as exchanges de criptomoedas ou outras empresas do setor de criptomoedas, na prática, geralmente não empregam diretamente funcionários em seu próprio nome no continente, podendo recorrer a empresas de trabalho temporário ou outras empresas controladas (que não operam negócios relacionados a moedas no continente) como entidades empregadoras; claro que também existe um modo de trabalho mais "despretensioso" do web3 - não assinar nenhum contrato de trabalho, pagando salários diretamente em USDT ou outros tokens. Neste caso, como determinar a identidade da vítima do crime de apropriação indébita gera muita controvérsia na prática. Tanto a parte acusadora (Ministério Público) quanto a parte defensora podem "usar suas próprias habilidades" para proteger seus direitos legais.
A última questão é: se os fundos e bens envolvidos forem criptomoedas, isso constituiu um crime correspondente? Tomando o crime de apropriação indébita como exemplo, se alguém utilizar sua posição para apropriar-se de criptomoedas como USDT, ETH, BTC pertencentes à empresa, a controvérsia na prática pode ser pequena, pois essas criptomoedas mainstream têm atributos patrimoniais que já se tornaram um consenso na teoria e prática judiciária; no entanto, e se forem tokens emitidos pela própria empresa? Ou se apropriar de algum tipo de expectativa de lucro futuro (como tokens que ainda não foram desbloqueados ou listados) constitui crime de apropriação indébita? Estas são áreas de grande controvérsia e também áreas onde advogados especializados em web3 (seja na defesa ou acusação) têm muito a fazer.
Quatro, a aplicação do crime de corrupção de não funcionários do Estado na indústria de criptomoedas.
Para alguns profissionais de criptomoeda, pode haver um cenário legal em que estão simultaneamente envolvidos em crimes de apropriação indébita e suborno de não funcionários públicos. Por exemplo, no artigo publicado pelo Supremo Tribunal Popular intitulado "Casos Criminais Típicos que Promovem o Desenvolvimento da Economia Privada", é mencionado o "caso de suborno de Shi Mouyu, não funcionário público, e apropriação indébita."
Resumo do caso: Shi Mouyu aproveitou-se das facilidades do seu cargo para aceitar ilegalmente bens no valor total de 6.080.000 yuans oferecidos por outras empresas na introdução de negócios de colaboração (recompensas em moeda virtual) com a sua empresa; ao mesmo tempo, utilizando as facilidades do seu cargo, ele converteu moeda virtual em dinheiro através de várias contas da sua empresa nas operações de moeda virtual realizadas em colaboração com as duas empresas mencionadas, transferindo o valor total de 3.660.000 yuans para uma conta bancária pessoal sob seu controle, apropriando-se ilegalmente dos bens da sua empresa.
Finalmente, Shi Mouyu foi condenado pelo Tribunal do Distrito de Haidian, em Pequim, por delitos de corrupção de funcionários não estatais e apropriação indevida, acumulando penas, com uma sentença de 12 anos de prisão.
Conclusão
No mês de dezembro do ano passado, surgiram notícias de que algumas exchanges de criptomoedas, lideradas pela Binance, começaram a investigar rigorosamente questões de corrupção interna. O incidente envolvendo um funcionário da Binance que manipulou informações, que veio à tona em março deste ano, é na verdade uma "gota no oceano" da indústria de criptomoedas. Como as instituições centralizadas no setor de criptomoedas não são sujeitas à mesma supervisão rigorosa que as instituições financeiras tradicionais e de valores mobiliários, casos de negociação privilegiada e conluio entre profissionais do setor, market makers e equipes de projetos realmente se tornaram comuns. No entanto, os custos legais desses eventos são bastante baixos e a dificuldade de investigação também é alta (a menos que se cometam erros óbvios). Do ponto de vista de um advogado defensor, há um espaço relativamente grande para a defesa em casos de apropriação indébita relacionada a criptomoedas ou corrupção privada.
No entanto, com as ações de grandes exchanges como Binance e OKEx, a pressão sobre a corrupção interna só aumentará no futuro. Além disso, com a regulamentação cada vez mais rigorosa da indústria web3 em países e regiões como Cingapura e Hong Kong, o advogado Liu acredita que o desenvolvimento de conformidade interna em exchanges de criptomoedas ou outras empresas do setor de criptografia se aproximará cada vez mais e até evoluirá em relação às empresas tradicionais de internet.
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Os profissionais de encriptação podem constituir crime de apropriação indevida?
Introdução
Recentemente, encontrei duas consultas sobre profissionais da indústria de criptomoedas que podem estar envolvidos em crimes de apropriação indébita, por isso é necessário escrever um pequeno artigo especificamente para analisar este problema, com a intenção de fornecer uma referência para os funcionários comuns ou executivos e líderes da indústria de criptomoedas, esclarecer as linhas vermelhas legais e construir conjuntamente o web3 de forma positiva.
I. Desmontagem da constituição criminal da apropriação indébita
Se olharmos para o crime de apropriação indevida sob a perspectiva do nosso Código Penal, na verdade não é complicado — funcionários de empresas, corporações ou outras unidades (identidade do sujeito) que, utilizando a conveniência de suas funções, se apropriam ilegalmente de bens da sua unidade, em quantia significativa (ato objetivo). Para o crime de apropriação indevida, existem três faixas de pena: em casos gerais, pena de prisão até três anos; em casos de quantias enormes, pena de prisão de mais de três anos e até dez anos; em casos de quantias especialmente enormes, pena de prisão de mais de dez anos ou prisão perpétua (consequências do ato).
De acordo com as interpretações judiciais relevantes, o padrão de registro do crime de apropriação indevida no exercício da função é de 30 mil yuan, o que ainda é um limiar muito baixo.
II. A especificidade da indústria de criptomoedas
Desde o "Anúncio 9.4" de 2017 ("Sobre a Prevenção dos Riscos de Financiamento da Emissão de Tokens") todos os projetos de financiamento de moeda virtual na China continental foram suspensos, e algumas das bolsas de negociação de moeda virtual que operavam na China continental mudaram-se para fora do país; após o "Aviso 9.24" de 2021 ("Sobre a Prevenção e Tratamento dos Riscos de Especulação em Negociação de Moedas Virtuais"), todas as atividades comerciais relacionadas com moeda virtual na China continental foram classificadas como "atividades financeiras ilegais", e as bolsas de troca de moedas virtuais perderam completamente a base legal para operar de forma conforme na China continental, relocando-se todas para o exterior.
Atividades comerciais relacionadas com criptomoedas, como a troca entre criptomoedas e moedas fiduciárias, a troca entre criptomoedas, a compra e venda de criptomoedas como contraparte central, a prestação de serviços de preços e informação para transações de criptomoedas, entre outras, também são proibidas no continente.
Atualmente, os empreendimentos de criptomoedas relativamente seguros no país são geralmente projetos de blockchain (que não envolvem emissão de moedas), empresas de carteiras de moeda virtual, entre outros.
Embora o "aviso de 9.24" proíba as exchanges de criptomoedas estrangeiras de fornecer serviços a residentes do continente pela internet, o número de usuários do continente nas exchanges de criptomoedas fundadas por pessoas de origem chinesa ainda representa mais de metade; nas regiões do continente, como Shenzhen, Hangzhou e Xangai, ainda existem algumas equipes técnicas e de atendimento ao cliente de exchanges de criptomoedas estrangeiras.
Esse tipo de situação não é comum em outros setores - uma política nacional declara um determinado negócio ilegal, mas, na prática, esse negócio ainda existe "de forma estável" no país, e até mesmo agora os órgãos judiciais ainda podem realizar algum tipo de "cooperação" judicial com essas empresas que operam no exterior em atividades financeiras ilegais. Por exemplo, os órgãos judiciais domésticos fazem pedidos de verificação a bolsas de criptomoedas no exterior e utilizam as provas relacionadas como evidência para acusar suspeitos de crime.
Três, os funcionários do setor de criptomoedas podem constituir o sujeito do crime de apropriação indevida?
Conforme mencionado acima, o sujeito do crime de apropriação indébita deve ser um "trabalhador de uma empresa, empresa ou outra unidade". Se for uma empresa estrangeira envolvida em "atividades financeiras ilegais" (como uma bolsa de criptomoedas), ou suas filiais, empresas sob controle efetivo, etc., podem elas ser consideradas "empresa, empresa ou outra unidade" no contexto do crime de apropriação indébita?
Isso nos leva a mencionar a opinião da conta oficial do Tribunal Superior de Pequim no artigo "É possível 'obter' moeda virtual através do uso de cargo? Tribunal: Crime!": Diante da argumentação do advogado de defesa de que o projeto da vítima (empresa) envolve moeda virtual, o que implicaria que os riscos deveriam ser assumidos por ela, sem proteção legal, o tribunal argumentou que o risco das transações de moeda virtual e a natureza do projeto da empresa (vítima) não afetam a avaliação legal das ações do réu (suspeito de crime) com base nos fatos apurados e nas disposições legais correspondentes.
Uma tradução simples seria que, no contexto dos negócios das exchanges de criptomoedas, se um funcionário da exchange cometer crimes como apropriação indébita, isso não será ignorado apenas porque a atividade da exchange não é considerada legal ou ilegal na China continental.
Outra questão é como provar que Zhang San ou Li Si são funcionários de uma casa de câmbio de criptomoedas ou de outra empresa do setor de criptomoedas? À superfície, pode-se avaliar se há ou não um "Contrato de Trabalho" assinado, ou se foram pagos os cinco seguros e um fundo de habitação, mas o mais importante é verificar se a empresa tem funções de gestão e controle sobre a remuneração do trabalho dos funcionários.
Para as exchanges de criptomoedas ou outras empresas do setor de criptomoedas, na prática, geralmente não empregam diretamente funcionários em seu próprio nome no continente, podendo recorrer a empresas de trabalho temporário ou outras empresas controladas (que não operam negócios relacionados a moedas no continente) como entidades empregadoras; claro que também existe um modo de trabalho mais "despretensioso" do web3 - não assinar nenhum contrato de trabalho, pagando salários diretamente em USDT ou outros tokens. Neste caso, como determinar a identidade da vítima do crime de apropriação indébita gera muita controvérsia na prática. Tanto a parte acusadora (Ministério Público) quanto a parte defensora podem "usar suas próprias habilidades" para proteger seus direitos legais.
A última questão é: se os fundos e bens envolvidos forem criptomoedas, isso constituiu um crime correspondente? Tomando o crime de apropriação indébita como exemplo, se alguém utilizar sua posição para apropriar-se de criptomoedas como USDT, ETH, BTC pertencentes à empresa, a controvérsia na prática pode ser pequena, pois essas criptomoedas mainstream têm atributos patrimoniais que já se tornaram um consenso na teoria e prática judiciária; no entanto, e se forem tokens emitidos pela própria empresa? Ou se apropriar de algum tipo de expectativa de lucro futuro (como tokens que ainda não foram desbloqueados ou listados) constitui crime de apropriação indébita? Estas são áreas de grande controvérsia e também áreas onde advogados especializados em web3 (seja na defesa ou acusação) têm muito a fazer.
Quatro, a aplicação do crime de corrupção de não funcionários do Estado na indústria de criptomoedas.
Para alguns profissionais de criptomoeda, pode haver um cenário legal em que estão simultaneamente envolvidos em crimes de apropriação indébita e suborno de não funcionários públicos. Por exemplo, no artigo publicado pelo Supremo Tribunal Popular intitulado "Casos Criminais Típicos que Promovem o Desenvolvimento da Economia Privada", é mencionado o "caso de suborno de Shi Mouyu, não funcionário público, e apropriação indébita."
Resumo do caso: Shi Mouyu aproveitou-se das facilidades do seu cargo para aceitar ilegalmente bens no valor total de 6.080.000 yuans oferecidos por outras empresas na introdução de negócios de colaboração (recompensas em moeda virtual) com a sua empresa; ao mesmo tempo, utilizando as facilidades do seu cargo, ele converteu moeda virtual em dinheiro através de várias contas da sua empresa nas operações de moeda virtual realizadas em colaboração com as duas empresas mencionadas, transferindo o valor total de 3.660.000 yuans para uma conta bancária pessoal sob seu controle, apropriando-se ilegalmente dos bens da sua empresa.
Finalmente, Shi Mouyu foi condenado pelo Tribunal do Distrito de Haidian, em Pequim, por delitos de corrupção de funcionários não estatais e apropriação indevida, acumulando penas, com uma sentença de 12 anos de prisão.
Conclusão
No mês de dezembro do ano passado, surgiram notícias de que algumas exchanges de criptomoedas, lideradas pela Binance, começaram a investigar rigorosamente questões de corrupção interna. O incidente envolvendo um funcionário da Binance que manipulou informações, que veio à tona em março deste ano, é na verdade uma "gota no oceano" da indústria de criptomoedas. Como as instituições centralizadas no setor de criptomoedas não são sujeitas à mesma supervisão rigorosa que as instituições financeiras tradicionais e de valores mobiliários, casos de negociação privilegiada e conluio entre profissionais do setor, market makers e equipes de projetos realmente se tornaram comuns. No entanto, os custos legais desses eventos são bastante baixos e a dificuldade de investigação também é alta (a menos que se cometam erros óbvios). Do ponto de vista de um advogado defensor, há um espaço relativamente grande para a defesa em casos de apropriação indébita relacionada a criptomoedas ou corrupção privada.
No entanto, com as ações de grandes exchanges como Binance e OKEx, a pressão sobre a corrupção interna só aumentará no futuro. Além disso, com a regulamentação cada vez mais rigorosa da indústria web3 em países e regiões como Cingapura e Hong Kong, o advogado Liu acredita que o desenvolvimento de conformidade interna em exchanges de criptomoedas ou outras empresas do setor de criptografia se aproximará cada vez mais e até evoluirá em relação às empresas tradicionais de internet.