A partir das ações de algumas trocas de topo como a Binance e a Ouyi, a luta contra a corrupção interna no futuro só aumentará.
Escrito por: Liu Zhengyao
Introdução
Recentemente, encontrei duas consultas sobre trabalhadores da indústria de criptomoedas que podem estar envolvidos em crimes de apropriação indevida, por isso é necessário escrever um pequeno artigo para analisar essa questão, com o objetivo de fornecer referência aos funcionários comuns ou executivos e líderes da indústria de criptomoedas, esclarecer as linhas vermelhas da lei e juntos construir positivamente o web3.
Um, Análise da Composição Criminal da Apropriação Indébita
Se olharmos para o crime de apropriação indevida de acordo com o Código Penal do nosso país, na verdade, não é complicado — trabalhadores de empresas, corporações ou outras unidades (identidade subjetiva) aproveitam-se da conveniência do cargo para apropriar-se ilegalmente de bens da própria unidade, em uma ação de valor considerável (ação objetiva). Para o crime de apropriação indevida, existem três níveis de pena: em circunstâncias gerais, a pena é de prisão de até três anos; em casos de valor elevado, a pena é de prisão de mais de três anos até dez anos; em casos de valor especialmente elevado, a pena é de mais de dez anos de prisão ou prisão perpétua (consequências da ação).
De acordo com a interpretação judicial relevante, o limite para a abertura de um processo por crime de apropriação indébita no exercício de funções é de 30.000 yuan, o que ainda é um limite muito baixo.
Dois, a especificidade da indústria de criptomoedas
Desde o anúncio de 9.4 de 2017 ("Sobre a Prevenção de Riscos de Financiamento de Emissão de Moedas Digitais"), todos os projetos de financiamento de emissão de moedas virtuais na China continental foram suspensos, e algumas trocas de topo que operavam na China continental mudaram-se para fora da China; após a notificação de 9.24 de 2021 ("Sobre a Prevenção e Tratamento de Riscos de Especulação de Negociação de Moedas Virtuais"), todas as atividades comerciais relacionadas com moedas virtuais na China continental foram classificadas como "atividades financeiras ilegais", e as trocas de topo perderam completamente a base legal para operar de forma conforme na China continental, migrando todas para o exterior.
Outras atividades comerciais relacionadas com moedas virtuais, como a troca de moedas virtuais por moedas fiduciárias, a troca entre moedas virtuais, a compra e venda de moedas virtuais como contraparte central, a prestação de serviços de precificação e mediação de informações para a negociação de moedas virtuais, entre outras, também estão proibidas na parte continental.
Atualmente, os empreendimentos de criptomoedas relativamente seguros no país geralmente são projetos de blockchain (que não envolvem a emissão de moedas), empresas de carteiras de moeda virtual, entre outros.
Embora o "Aviso 9.24" proíba as trocas de topo de criptomoedas estrangeiras de fornecer serviços a residentes do interior através da internet, o número de usuários do interior nas trocas de topo de criptomoedas fundadas por pessoas de origem chinesa ainda representa mais de metade; nas cidades do interior como Shenzhen, Hangzhou e Xangai, ainda existem algumas equipes técnicas e de atendimento ao cliente de trocas de topo de criptomoedas estrangeiras.
Essa situação não é comum em outras indústrias — as políticas nacionais declaram uma determinada atividade ilegal, mas na prática essa atividade ainda existe de forma "estável" no interior do país, e até mesmo agora as autoridades judiciais estão realizando algum tipo de "cooperação" judicial com essas empresas que atuam no exterior em atividades financeiras ilegais. Por exemplo, as autoridades judiciais nacionais fazem solicitações de prova a trocas de moeda virtuais no exterior e utilizam as evidências relacionadas como prova para acusar os suspeitos de crime.
Três, os funcionários do mundo das moedas podem ser considerados sujeitos ao crime de apropriação indébita?
Como mencionado acima, o sujeito do crime de apropriação indébita deve ser "trabalhadores de empresas, corporações ou outras unidades". Se for uma empresa estrangeira envolvida em "atividades financeiras ilegais" (como uma troca de moedas virtuais), ou suas filiais no país, ou empresas controladas, podem elas ser consideradas "empresas, corporações ou outras unidades" no contexto do crime de apropriação indébita?
Isso nos leva a mencionar a opinião da conta oficial do Tribunal Superior de Pequim no artigo "É aceitável 'obter' moeda virtual através do uso de cargo? Tribunal: Crime!": frente à opinião do advogado de defesa de que o projeto da vítima (empresa) envolve moeda virtual e, portanto, deve assumir os riscos, não estando protegido por interesses legais. O tribunal, no entanto, afirmou que o risco de negociação de moeda virtual e a natureza do projeto da empresa (vítima) não afetam a avaliação legal do comportamento do réu (suspeito de crime) com base nos fatos apurados e nas respectivas disposições legais.
Em resumo, no contexto dos negócios das trocas de topo de moeda virtual, se os funcionários da troca estiverem envolvidos em crimes como desvio de poder, isso não será avaliado com base na legalidade ou ilegalidade dos negócios da própria troca na China continental.
Há uma questão a mais: como provar que Zhang San ou Li Si são funcionários de uma troca de topo de moeda virtual ou de outra empresa da indústria cripto? À primeira vista, pode-se avaliar pela existência ou não de um "Contrato de Trabalho", pelo pagamento das cinco seguradoras e do fundo de pensões, mas o mais importante é verificar se a empresa exerce funções de gestão e distribuição de remuneração laboral aos funcionários.
Para as trocas de topo de moeda virtual ou outras empresas do setor cripto, na prática, geralmente não contratam funcionários diretamente em seu próprio nome na China continental, podendo utilizar empresas de trabalho temporário ou outros controladores que não operam negócios relacionados a moeda na China continental como entidades empregadoras; claro que também existe um modelo de trabalho web3 mais "desapegado" - sem assinatura de qualquer contrato de trabalho, pagando salários diretamente em USDT ou outros tokens. Nesse caso, a determinação da identidade da vítima do crime de apropriação indébita gera grandes controvérsias na prática. Tanto a parte acusadora (Ministério Público) quanto a parte defensora podem "cada um mostrar suas habilidades" para proteger seus direitos legais.
A última questão é, se os fundos e bens envolvidos no caso forem criptomoedas, isso constitui um crime correspondente? Tomando como exemplo o crime de apropriação indevida, se alguém se apropriar de USDT, ETH, BTC e outras criptomoedas pertencentes à empresa, a controvérsia prática pode não ser grande, pois é um consenso na teoria e na prática jurídica que essas criptomoedas mainstream têm atributos patrimoniais; no entanto, e se forem tokens emitidos pela própria empresa? Ou se a apropriação for de algum benefício futuro esperado (como tokens que ainda não foram desbloqueados ou listados), isso constitui um crime de apropriação indevida? Estes são campos altamente controversos, onde advogados especializados em web3 (tanto defensores quanto acusadores) têm muito a fazer.
Quatro, a aplicação do crime de corrupção de não funcionários públicos na indústria de criptomoedas
Para alguns profissionais de criptomoeda, pode haver um cenário legal em que possam estar envolvidos simultaneamente em crimes de apropriação indevida e em crimes de corrupção de não servidores públicos. Por exemplo, no artigo "Casos Criminais Típicos para Promover o Desenvolvimento da Economia Privada" publicado pelo Supremo Tribunal, é mencionado o "Caso de Corrupção de Shi Mouyu e Apropriação Indébita".
Resumo do caso: O Sr. Shi utilizou as facilidades da sua posição para, ao introduzir negócios de cooperação entre outras empresas e a sua empresa (recompensas em moeda virtual), receber ilegalmente bens no valor total de 6,08 milhões de yuan; ao mesmo tempo, aproveitando-se das facilidades da sua posição, nas operações de moeda virtual realizadas em colaboração com as duas empresas mencionadas, converteu a moeda virtual através de várias contas da sua empresa e transferiu os fundos para a sua conta bancária pessoal sob seu controle, apropriando-se ilegalmente de bens da sua empresa no valor total de 3,66 milhões de yuan.
No final, o tribunal do distrito de Haidian em Pequim considerou que Shi Mouyu cometeu simultaneamente os crimes de corrupção por parte de um funcionário não estatal e de apropriação indevida, sendo condenado a uma pena de prisão de 12 anos.
Conclusão
Em dezembro do ano passado, surgiram relatos de que algumas trocas de topo, representadas pela Binance, começaram a investigar rigorosamente problemas de corrupção interna. O incidente do "trading de ratos" envolvendo funcionários da Binance, que explodiu em março deste ano, é na verdade uma "gota no oceano" da indústria de criptomoedas; devido ao fato de que as instituições centralizadas na indústria de criptomoedas não podem ser supervisionadas de forma tão rigorosa quanto as instituições financeiras e de valores mobiliários tradicionais, casos de negociação interna, conluio entre profissionais de instituições de criptomoedas, formadores de mercado e equipes de projetos estão, de fato, se tornando cada vez mais comuns. No entanto, o custo legal desses eventos é muito baixo e a dificuldade de investigação também é alta (a menos que cometam erros grosseiros); sob a perspectiva de um advogado de defesa, o espaço para defesa em crimes de apropriação indébita relacionados a moedas ou crimes de suborno não público é também relativamente amplo.
No entanto, com as ações de algumas trocas de topo como a Binance e a Euipo, a futura repressão à corrupção interna só tende a aumentar. Além disso, com a crescente rigidez da regulamentação de conformidade nas indústrias web3 em países e regiões como Singapura e Hong Kong, o advogado Liu acredita que o desenvolvimento de conformidade interna em bolsas de moeda virtual ou em outras indústrias de criptomoeda irá convergir e até evoluir em relação às empresas tradicionais de internet.
Esta página pode conter conteúdos de terceiros, que são fornecidos apenas para fins informativos (sem representações/garantias) e não devem ser considerados como uma aprovação dos seus pontos de vista pela Gate, nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Declaração de exoneração de responsabilidade para obter mais informações.
Os profissionais de encriptação podem constituir um crime de apropriação indevida?
Escrito por: Liu Zhengyao
Introdução
Recentemente, encontrei duas consultas sobre trabalhadores da indústria de criptomoedas que podem estar envolvidos em crimes de apropriação indevida, por isso é necessário escrever um pequeno artigo para analisar essa questão, com o objetivo de fornecer referência aos funcionários comuns ou executivos e líderes da indústria de criptomoedas, esclarecer as linhas vermelhas da lei e juntos construir positivamente o web3.
Um, Análise da Composição Criminal da Apropriação Indébita
Se olharmos para o crime de apropriação indevida de acordo com o Código Penal do nosso país, na verdade, não é complicado — trabalhadores de empresas, corporações ou outras unidades (identidade subjetiva) aproveitam-se da conveniência do cargo para apropriar-se ilegalmente de bens da própria unidade, em uma ação de valor considerável (ação objetiva). Para o crime de apropriação indevida, existem três níveis de pena: em circunstâncias gerais, a pena é de prisão de até três anos; em casos de valor elevado, a pena é de prisão de mais de três anos até dez anos; em casos de valor especialmente elevado, a pena é de mais de dez anos de prisão ou prisão perpétua (consequências da ação).
De acordo com a interpretação judicial relevante, o limite para a abertura de um processo por crime de apropriação indébita no exercício de funções é de 30.000 yuan, o que ainda é um limite muito baixo.
Dois, a especificidade da indústria de criptomoedas
Desde o anúncio de 9.4 de 2017 ("Sobre a Prevenção de Riscos de Financiamento de Emissão de Moedas Digitais"), todos os projetos de financiamento de emissão de moedas virtuais na China continental foram suspensos, e algumas trocas de topo que operavam na China continental mudaram-se para fora da China; após a notificação de 9.24 de 2021 ("Sobre a Prevenção e Tratamento de Riscos de Especulação de Negociação de Moedas Virtuais"), todas as atividades comerciais relacionadas com moedas virtuais na China continental foram classificadas como "atividades financeiras ilegais", e as trocas de topo perderam completamente a base legal para operar de forma conforme na China continental, migrando todas para o exterior.
Outras atividades comerciais relacionadas com moedas virtuais, como a troca de moedas virtuais por moedas fiduciárias, a troca entre moedas virtuais, a compra e venda de moedas virtuais como contraparte central, a prestação de serviços de precificação e mediação de informações para a negociação de moedas virtuais, entre outras, também estão proibidas na parte continental.
Atualmente, os empreendimentos de criptomoedas relativamente seguros no país geralmente são projetos de blockchain (que não envolvem a emissão de moedas), empresas de carteiras de moeda virtual, entre outros.
Embora o "Aviso 9.24" proíba as trocas de topo de criptomoedas estrangeiras de fornecer serviços a residentes do interior através da internet, o número de usuários do interior nas trocas de topo de criptomoedas fundadas por pessoas de origem chinesa ainda representa mais de metade; nas cidades do interior como Shenzhen, Hangzhou e Xangai, ainda existem algumas equipes técnicas e de atendimento ao cliente de trocas de topo de criptomoedas estrangeiras.
Essa situação não é comum em outras indústrias — as políticas nacionais declaram uma determinada atividade ilegal, mas na prática essa atividade ainda existe de forma "estável" no interior do país, e até mesmo agora as autoridades judiciais estão realizando algum tipo de "cooperação" judicial com essas empresas que atuam no exterior em atividades financeiras ilegais. Por exemplo, as autoridades judiciais nacionais fazem solicitações de prova a trocas de moeda virtuais no exterior e utilizam as evidências relacionadas como prova para acusar os suspeitos de crime.
Três, os funcionários do mundo das moedas podem ser considerados sujeitos ao crime de apropriação indébita?
Como mencionado acima, o sujeito do crime de apropriação indébita deve ser "trabalhadores de empresas, corporações ou outras unidades". Se for uma empresa estrangeira envolvida em "atividades financeiras ilegais" (como uma troca de moedas virtuais), ou suas filiais no país, ou empresas controladas, podem elas ser consideradas "empresas, corporações ou outras unidades" no contexto do crime de apropriação indébita?
Isso nos leva a mencionar a opinião da conta oficial do Tribunal Superior de Pequim no artigo "É aceitável 'obter' moeda virtual através do uso de cargo? Tribunal: Crime!": frente à opinião do advogado de defesa de que o projeto da vítima (empresa) envolve moeda virtual e, portanto, deve assumir os riscos, não estando protegido por interesses legais. O tribunal, no entanto, afirmou que o risco de negociação de moeda virtual e a natureza do projeto da empresa (vítima) não afetam a avaliação legal do comportamento do réu (suspeito de crime) com base nos fatos apurados e nas respectivas disposições legais.
Em resumo, no contexto dos negócios das trocas de topo de moeda virtual, se os funcionários da troca estiverem envolvidos em crimes como desvio de poder, isso não será avaliado com base na legalidade ou ilegalidade dos negócios da própria troca na China continental.
Há uma questão a mais: como provar que Zhang San ou Li Si são funcionários de uma troca de topo de moeda virtual ou de outra empresa da indústria cripto? À primeira vista, pode-se avaliar pela existência ou não de um "Contrato de Trabalho", pelo pagamento das cinco seguradoras e do fundo de pensões, mas o mais importante é verificar se a empresa exerce funções de gestão e distribuição de remuneração laboral aos funcionários.
Para as trocas de topo de moeda virtual ou outras empresas do setor cripto, na prática, geralmente não contratam funcionários diretamente em seu próprio nome na China continental, podendo utilizar empresas de trabalho temporário ou outros controladores que não operam negócios relacionados a moeda na China continental como entidades empregadoras; claro que também existe um modelo de trabalho web3 mais "desapegado" - sem assinatura de qualquer contrato de trabalho, pagando salários diretamente em USDT ou outros tokens. Nesse caso, a determinação da identidade da vítima do crime de apropriação indébita gera grandes controvérsias na prática. Tanto a parte acusadora (Ministério Público) quanto a parte defensora podem "cada um mostrar suas habilidades" para proteger seus direitos legais.
A última questão é, se os fundos e bens envolvidos no caso forem criptomoedas, isso constitui um crime correspondente? Tomando como exemplo o crime de apropriação indevida, se alguém se apropriar de USDT, ETH, BTC e outras criptomoedas pertencentes à empresa, a controvérsia prática pode não ser grande, pois é um consenso na teoria e na prática jurídica que essas criptomoedas mainstream têm atributos patrimoniais; no entanto, e se forem tokens emitidos pela própria empresa? Ou se a apropriação for de algum benefício futuro esperado (como tokens que ainda não foram desbloqueados ou listados), isso constitui um crime de apropriação indevida? Estes são campos altamente controversos, onde advogados especializados em web3 (tanto defensores quanto acusadores) têm muito a fazer.
Quatro, a aplicação do crime de corrupção de não funcionários públicos na indústria de criptomoedas
Para alguns profissionais de criptomoeda, pode haver um cenário legal em que possam estar envolvidos simultaneamente em crimes de apropriação indevida e em crimes de corrupção de não servidores públicos. Por exemplo, no artigo "Casos Criminais Típicos para Promover o Desenvolvimento da Economia Privada" publicado pelo Supremo Tribunal, é mencionado o "Caso de Corrupção de Shi Mouyu e Apropriação Indébita".
Resumo do caso: O Sr. Shi utilizou as facilidades da sua posição para, ao introduzir negócios de cooperação entre outras empresas e a sua empresa (recompensas em moeda virtual), receber ilegalmente bens no valor total de 6,08 milhões de yuan; ao mesmo tempo, aproveitando-se das facilidades da sua posição, nas operações de moeda virtual realizadas em colaboração com as duas empresas mencionadas, converteu a moeda virtual através de várias contas da sua empresa e transferiu os fundos para a sua conta bancária pessoal sob seu controle, apropriando-se ilegalmente de bens da sua empresa no valor total de 3,66 milhões de yuan.
No final, o tribunal do distrito de Haidian em Pequim considerou que Shi Mouyu cometeu simultaneamente os crimes de corrupção por parte de um funcionário não estatal e de apropriação indevida, sendo condenado a uma pena de prisão de 12 anos.
Conclusão
Em dezembro do ano passado, surgiram relatos de que algumas trocas de topo, representadas pela Binance, começaram a investigar rigorosamente problemas de corrupção interna. O incidente do "trading de ratos" envolvendo funcionários da Binance, que explodiu em março deste ano, é na verdade uma "gota no oceano" da indústria de criptomoedas; devido ao fato de que as instituições centralizadas na indústria de criptomoedas não podem ser supervisionadas de forma tão rigorosa quanto as instituições financeiras e de valores mobiliários tradicionais, casos de negociação interna, conluio entre profissionais de instituições de criptomoedas, formadores de mercado e equipes de projetos estão, de fato, se tornando cada vez mais comuns. No entanto, o custo legal desses eventos é muito baixo e a dificuldade de investigação também é alta (a menos que cometam erros grosseiros); sob a perspectiva de um advogado de defesa, o espaço para defesa em crimes de apropriação indébita relacionados a moedas ou crimes de suborno não público é também relativamente amplo.
No entanto, com as ações de algumas trocas de topo como a Binance e a Euipo, a futura repressão à corrupção interna só tende a aumentar. Além disso, com a crescente rigidez da regulamentação de conformidade nas indústrias web3 em países e regiões como Singapura e Hong Kong, o advogado Liu acredita que o desenvolvimento de conformidade interna em bolsas de moeda virtual ou em outras indústrias de criptomoeda irá convergir e até evoluir em relação às empresas tradicionais de internet.