Судя по действиям таких лучших бирж, как Binance и OKEx, в будущем борьба с внутренней коррупцией будет только усиливаться.
Автор: Лю Чжэнъяо
Введение
Недавно я столкнулся с двумя консультациями, касающимися возможного преступления по служебному присвоению, совершенного работниками криптоиндустрии. Поэтому необходимо написать небольшую статью для анализа этой проблемы, чтобы предоставить обычным сотрудникам или руководителям в криптоиндустрии справочную информацию, прояснить юридические границы и совместно строить web3.
1. Анализ уголовной структуры злоупотребления служебным положением
С точки зрения нашего Уголовного кодекса, преступление служебного присвоения на самом деле не так сложно — работники компании, предприятия или другого учреждения (субъект) используют служебные полномочия, чтобы незаконно присвоить имущество своего учреждения в значительных размерах (объективное действие). За преступление служебного присвоения предусмотрены три категории наказания: в случае обычных обстоятельств — лишение свободы на срок до трех лет; в случае значительных размеров — лишение свободы на срок от трех до десяти лет; в случае особенно крупных размеров — лишение свободы на срок более десяти лет или пожизненное лишение свободы (последствия действия).
Согласно соответствующим судебным разъяснениям, порог для возбуждения уголовного дела по преступлению злоупотребления служебным положением составляет 30 000 юаней, что довольно низкий порог.
2. Специфика криптоиндустрии
С 2017 года, после «Объявления 9.4» («Об объявлении о предотвращении рисков финансирования с помощью эмиссии токенов»), все проекты по выпуску виртуальных валют (финансирование токенов) в материковом Китае были приостановлены, некоторые виртуальные валютные биржи, работающие в материковом Китае, покинули страну; после «Уведомления 9.24» в 2021 году («Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами») все виды коммерческой деятельности, связанные с виртуальными валютами, в материковом Китае были классифицированы как «незаконная финансовая деятельность», виртуальные валютные биржи полностью потеряли юридическую основу для законной деятельности в материковом Китае и были вынуждены переехать за границу.
Другие виды деловой активности, связанные с виртуальными токенами, такие как обмен виртуальных токенов на фиатные деньги, обмен между виртуальными токенами, сделки с виртуальными токенами в качестве центрального контрагента, предоставление ценообразования и информационного посредничества для торговли виртуальными токенами и т. д., также запрещены на материковом Китае.
В настоящее время относительно безопасные криптостартапы в стране, как правило, это блокчейн-проекты (не связанные с выпуском токенов), компании по производству виртуальных кошельков и т.д.
Хотя «Уведомление от 9.24» запрещает иностранным виртуальным валютным биржам предоставлять услуги материковым жителям через интернет, количество пользователей материкового Китая в виртуальных валютных биржах, основанных на китайском фоне, по-прежнему составляет более половины; в таких местах материкового Китая, как Шэньчжэнь, Ханчжоу и Шанхай, также есть некоторые технические и клиентские команды иностранных виртуальных валютных бирж.
Такая ситуация не часто встречается в других отраслях — государственная политика объявляет определенный бизнес незаконным, но на самом деле этот бизнес продолжает «уверенно» существовать в стране, и даже сейчас судебные органы могут сотрудничать с этими зарубежными компаниями, занимающимися незаконной финансовой деятельностью, в какой-либо форме. Например, судебные органы страны могут направлять запросы в зарубежные биржи виртуальных токенов для получения доказательств и использовать соответствующие доказательства как улики против подозреваемых в преступлении.
!
Три, могут ли сотрудники криптовалютной сферы быть субъектами преступления присвоения должностных полномочий?
Как упомянуто выше, субъекты преступления злоупотребления служебным положением должны быть «работниками компании, предприятия или другого учреждения». Может ли иностранная компания, занимающаяся «незаконной финансовой деятельностью» (например, биржа виртуальных валют), или её дочерние компании, контролируемые компании и т.д. в стране считаться «компанией, предприятием или другим учреждением» в случае преступления злоупотребления служебным положением?
Необходимо упомянуть мнение официального аккаунта Высшего народного суда Пекина в статье "Можно ли 'получить' виртуальную валюту, используя служебное положение? Суд: уголовная ответственность!": Суд, рассматривая аргументы адвоката о том, что проект компании (потерпевшего) связан с виртуальной валютой и, следовательно, риски должны быть на их плечах, а не подлежат правовой защите, пришел к выводу, что риски сделок с виртуальной валютой и природа проекта компании (потерпевшего) не влияют на правовую оценку действий обвиняемого (подозреваемого в преступлении) на основании установленных фактов и соответствующих юридических норм.
Простое объяснение заключается в том, что в бизнес-сценариях виртуальных валютных бирж, если сотрудники биржи совершают преступления, такие как злоупотребление служебным положением, это не означает, что их действия будут оцениваться без учета законности или незаконности бизнеса самой биржи на материковом рынке.
Еще один вопрос: как доказать, что Чжан Сан или Ли Сы являются сотрудниками какой-либо биржи виртуальных токенов или другой компании в криптоиндустрии? На поверхностном уровне можно судить по наличию или отсутствию подписанного Трудового договора, уплаты социальных взносов и других формальностей, но более важно выяснить, есть ли у компании функции управления и распределения заработной платы для сотрудников.
Для виртуальных валютных бирж или других компаний в криптоиндустрии в реальной практике обычно не нанимают сотрудников непосредственно на свое имя в материковом Китае. Вместо этого могут использоваться такие «посреднические организации», как компании по предоставлению услуг или другие контролируемые компании (которые не ведут бизнес с токенами на материковой территории) в качестве субъектов трудовых отношений. Конечно, существует и более «свободная» модель трудоустройства в web3 — без подписания каких-либо трудовых договоров, зарплата выплачивается напрямую в USDT или других токенах. В этом случае, как определить личность потерпевшего от преступления по присвоению должностных полномочий, вызывает большие споры в практике. Как обвинение (государственное обвинение), так и защита могут «показать свои навыки», чтобы отстоять законные права своей стороны.
Последний вопрос заключается в том, будет ли составлено соответствующее преступление, если вовлеченные средства и имущество являются виртуальной валютой? Например, в случае преступления по служебному подлогу, если использовать служебное положение для присвоения USDT, ETH, BTC и других виртуальных валют, принадлежащих компании, то на практике, возможно, не будет больших разногласий, так как эти основные виртуальные валюты уже стали предметом согласия в судебной теории и практике с точки зрения их имущественной природы; однако, если речь идет о присвоении токенов, выпущенных самой компанией? Или о присвоении каких-либо ожидаемых будущих выгод (например, токенов, которые еще не разблокированы и не выведены на рынок), будут ли они составлять преступление по служебному подлогу? Это все очень спорные области, в которых профессиональные юристы web3 (как в защите, так и в обвинении) могут добиться значительных успехов.
Четыре. Применение преступления получения взятки некосударственными служащими в криптоиндустрии
Для некоторых крипто-профессионалов может существовать такая юридическая ситуация: возможно одновременное вовлечение в преступление служебного присвоения и взяточничество не государственных служащих. Например, в статье, опубликованной Верховным судом под названием «Типичные уголовные дела, способствующие развитию частной экономики», упоминается дело «Ши Моу Юй о взяточничестве не государственных служащих и служебном присвоении».
Общая информация о деле: Ши Моу Юй, воспользовавшись служебным положением, незаконно получил имущество на сумму 6,08 миллиона юаней от других компаний в процессе привлечения сотрудничества между другими компаниями и нашей компанией (вознаграждение в виртуальной валюте); одновременно, пользуясь служебным положением, в рамках вышеупомянутого сотрудничества двух компаний, он перевел виртуальную валюту в наличные через несколько аккаунтов нашей компании и перевел на свой контролируемый личный банковский счет, незаконно присвоив имущество нашей компании на сумму 3,66 миллиона юаней.
В конечном итоге, суд округа Хайдянь города Пекин признал Ши Моу Юй виновным в совершении преступлений взяточничества, не относящегося к государственным служащим, и присвоения должностных полномочий, и назначил ему наказание в виде 12 лет лишения свободы.
Заключение
В декабре прошлого года появились сообщения о том, что некоторые виртуальные валютные биржи, представленные Binance, начали строго проверять внутренние коррупционные проблемы. Всплывший в марте инцидент с сотрудником Binance, который занимался манипуляциями с ценами, на самом деле является лишь "каплей в море" для криптоиндустрии; поскольку централизованные учреждения в сфере виртуальных валют не могут подвергаться строгому контролю, как традиционные финансовые и фондовые учреждения, случаи内幕ной торговли, сговора с маркетмейкерами и проектами действительно возникают один за другим. Однако стоимость правонарушений по этим событиям довольно низка, а сложность их расследования велика (если только не будут допущены некоторые грубые ошибки); с точки зрения защитника, возможности для защиты по делам о присвоении токенов или о коррупции в частном порядке также сравнительно велики.
Однако, судя по действиям таких крупных бирж, как Binance и OKX, в будущем борьба с внутренней коррупцией будет только усиливаться. К тому же, с учетом того, что в таких странах и регионах, как Сингапур и Гонконг, требования к соблюдению норм в индустрии web3 становятся все строже, адвокат Лю верит, что внутреннее соблюдение норм в таких учреждениях, как биржи виртуальных токенов или другие компании в криптоиндустрии, будет все больше сходиться и даже эволюционировать в сторону традиционных интернет-компаний.
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Шифрование от профессионалов может ли составлять преступление по присвоению должностных полномочий?
Автор: Лю Чжэнъяо
Введение
Недавно я столкнулся с двумя консультациями, касающимися возможного преступления по служебному присвоению, совершенного работниками криптоиндустрии. Поэтому необходимо написать небольшую статью для анализа этой проблемы, чтобы предоставить обычным сотрудникам или руководителям в криптоиндустрии справочную информацию, прояснить юридические границы и совместно строить web3.
1. Анализ уголовной структуры злоупотребления служебным положением
С точки зрения нашего Уголовного кодекса, преступление служебного присвоения на самом деле не так сложно — работники компании, предприятия или другого учреждения (субъект) используют служебные полномочия, чтобы незаконно присвоить имущество своего учреждения в значительных размерах (объективное действие). За преступление служебного присвоения предусмотрены три категории наказания: в случае обычных обстоятельств — лишение свободы на срок до трех лет; в случае значительных размеров — лишение свободы на срок от трех до десяти лет; в случае особенно крупных размеров — лишение свободы на срок более десяти лет или пожизненное лишение свободы (последствия действия).
Согласно соответствующим судебным разъяснениям, порог для возбуждения уголовного дела по преступлению злоупотребления служебным положением составляет 30 000 юаней, что довольно низкий порог.
2. Специфика криптоиндустрии
С 2017 года, после «Объявления 9.4» («Об объявлении о предотвращении рисков финансирования с помощью эмиссии токенов»), все проекты по выпуску виртуальных валют (финансирование токенов) в материковом Китае были приостановлены, некоторые виртуальные валютные биржи, работающие в материковом Китае, покинули страну; после «Уведомления 9.24» в 2021 году («Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами») все виды коммерческой деятельности, связанные с виртуальными валютами, в материковом Китае были классифицированы как «незаконная финансовая деятельность», виртуальные валютные биржи полностью потеряли юридическую основу для законной деятельности в материковом Китае и были вынуждены переехать за границу.
Другие виды деловой активности, связанные с виртуальными токенами, такие как обмен виртуальных токенов на фиатные деньги, обмен между виртуальными токенами, сделки с виртуальными токенами в качестве центрального контрагента, предоставление ценообразования и информационного посредничества для торговли виртуальными токенами и т. д., также запрещены на материковом Китае.
В настоящее время относительно безопасные криптостартапы в стране, как правило, это блокчейн-проекты (не связанные с выпуском токенов), компании по производству виртуальных кошельков и т.д.
Хотя «Уведомление от 9.24» запрещает иностранным виртуальным валютным биржам предоставлять услуги материковым жителям через интернет, количество пользователей материкового Китая в виртуальных валютных биржах, основанных на китайском фоне, по-прежнему составляет более половины; в таких местах материкового Китая, как Шэньчжэнь, Ханчжоу и Шанхай, также есть некоторые технические и клиентские команды иностранных виртуальных валютных бирж.
Такая ситуация не часто встречается в других отраслях — государственная политика объявляет определенный бизнес незаконным, но на самом деле этот бизнес продолжает «уверенно» существовать в стране, и даже сейчас судебные органы могут сотрудничать с этими зарубежными компаниями, занимающимися незаконной финансовой деятельностью, в какой-либо форме. Например, судебные органы страны могут направлять запросы в зарубежные биржи виртуальных токенов для получения доказательств и использовать соответствующие доказательства как улики против подозреваемых в преступлении.
!
Три, могут ли сотрудники криптовалютной сферы быть субъектами преступления присвоения должностных полномочий?
Как упомянуто выше, субъекты преступления злоупотребления служебным положением должны быть «работниками компании, предприятия или другого учреждения». Может ли иностранная компания, занимающаяся «незаконной финансовой деятельностью» (например, биржа виртуальных валют), или её дочерние компании, контролируемые компании и т.д. в стране считаться «компанией, предприятием или другим учреждением» в случае преступления злоупотребления служебным положением?
Необходимо упомянуть мнение официального аккаунта Высшего народного суда Пекина в статье "Можно ли 'получить' виртуальную валюту, используя служебное положение? Суд: уголовная ответственность!": Суд, рассматривая аргументы адвоката о том, что проект компании (потерпевшего) связан с виртуальной валютой и, следовательно, риски должны быть на их плечах, а не подлежат правовой защите, пришел к выводу, что риски сделок с виртуальной валютой и природа проекта компании (потерпевшего) не влияют на правовую оценку действий обвиняемого (подозреваемого в преступлении) на основании установленных фактов и соответствующих юридических норм.
Простое объяснение заключается в том, что в бизнес-сценариях виртуальных валютных бирж, если сотрудники биржи совершают преступления, такие как злоупотребление служебным положением, это не означает, что их действия будут оцениваться без учета законности или незаконности бизнеса самой биржи на материковом рынке.
Еще один вопрос: как доказать, что Чжан Сан или Ли Сы являются сотрудниками какой-либо биржи виртуальных токенов или другой компании в криптоиндустрии? На поверхностном уровне можно судить по наличию или отсутствию подписанного Трудового договора, уплаты социальных взносов и других формальностей, но более важно выяснить, есть ли у компании функции управления и распределения заработной платы для сотрудников.
Для виртуальных валютных бирж или других компаний в криптоиндустрии в реальной практике обычно не нанимают сотрудников непосредственно на свое имя в материковом Китае. Вместо этого могут использоваться такие «посреднические организации», как компании по предоставлению услуг или другие контролируемые компании (которые не ведут бизнес с токенами на материковой территории) в качестве субъектов трудовых отношений. Конечно, существует и более «свободная» модель трудоустройства в web3 — без подписания каких-либо трудовых договоров, зарплата выплачивается напрямую в USDT или других токенах. В этом случае, как определить личность потерпевшего от преступления по присвоению должностных полномочий, вызывает большие споры в практике. Как обвинение (государственное обвинение), так и защита могут «показать свои навыки», чтобы отстоять законные права своей стороны.
Последний вопрос заключается в том, будет ли составлено соответствующее преступление, если вовлеченные средства и имущество являются виртуальной валютой? Например, в случае преступления по служебному подлогу, если использовать служебное положение для присвоения USDT, ETH, BTC и других виртуальных валют, принадлежащих компании, то на практике, возможно, не будет больших разногласий, так как эти основные виртуальные валюты уже стали предметом согласия в судебной теории и практике с точки зрения их имущественной природы; однако, если речь идет о присвоении токенов, выпущенных самой компанией? Или о присвоении каких-либо ожидаемых будущих выгод (например, токенов, которые еще не разблокированы и не выведены на рынок), будут ли они составлять преступление по служебному подлогу? Это все очень спорные области, в которых профессиональные юристы web3 (как в защите, так и в обвинении) могут добиться значительных успехов.
Четыре. Применение преступления получения взятки некосударственными служащими в криптоиндустрии
Для некоторых крипто-профессионалов может существовать такая юридическая ситуация: возможно одновременное вовлечение в преступление служебного присвоения и взяточничество не государственных служащих. Например, в статье, опубликованной Верховным судом под названием «Типичные уголовные дела, способствующие развитию частной экономики», упоминается дело «Ши Моу Юй о взяточничестве не государственных служащих и служебном присвоении».
Общая информация о деле: Ши Моу Юй, воспользовавшись служебным положением, незаконно получил имущество на сумму 6,08 миллиона юаней от других компаний в процессе привлечения сотрудничества между другими компаниями и нашей компанией (вознаграждение в виртуальной валюте); одновременно, пользуясь служебным положением, в рамках вышеупомянутого сотрудничества двух компаний, он перевел виртуальную валюту в наличные через несколько аккаунтов нашей компании и перевел на свой контролируемый личный банковский счет, незаконно присвоив имущество нашей компании на сумму 3,66 миллиона юаней.
В конечном итоге, суд округа Хайдянь города Пекин признал Ши Моу Юй виновным в совершении преступлений взяточничества, не относящегося к государственным служащим, и присвоения должностных полномочий, и назначил ему наказание в виде 12 лет лишения свободы.
Заключение
В декабре прошлого года появились сообщения о том, что некоторые виртуальные валютные биржи, представленные Binance, начали строго проверять внутренние коррупционные проблемы. Всплывший в марте инцидент с сотрудником Binance, который занимался манипуляциями с ценами, на самом деле является лишь "каплей в море" для криптоиндустрии; поскольку централизованные учреждения в сфере виртуальных валют не могут подвергаться строгому контролю, как традиционные финансовые и фондовые учреждения, случаи内幕ной торговли, сговора с маркетмейкерами и проектами действительно возникают один за другим. Однако стоимость правонарушений по этим событиям довольно низка, а сложность их расследования велика (если только не будут допущены некоторые грубые ошибки); с точки зрения защитника, возможности для защиты по делам о присвоении токенов или о коррупции в частном порядке также сравнительно велики.
Однако, судя по действиям таких крупных бирж, как Binance и OKX, в будущем борьба с внутренней коррупцией будет только усиливаться. К тому же, с учетом того, что в таких странах и регионах, как Сингапур и Гонконг, требования к соблюдению норм в индустрии web3 становятся все строже, адвокат Лю верит, что внутреннее соблюдение норм в таких учреждениях, как биржи виртуальных токенов или другие компании в криптоиндустрии, будет все больше сходиться и даже эволюционировать в сторону традиционных интернет-компаний.